2月9日晚间，港股上市公司九方智投控股有限公司（以下简称九方智投控股）发布公告，披露其子公司上海九方云智能科技有限公司（以下简称九方智投）因涉嫌多项违规，被上海证监局采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监管措施。这一消息对于这家自称“新一代股票投资助手”的机构而言，无疑是当头一棒。
更为引人深思的是，这并非九方智投首次触碰监管红线。就在一年前的2025年2月13日，该公司曾因几乎如出一辙的违规问题被责令改正。从去年的“点名批评”到今年的“业务停摆”，监管力度的显著升级折射出该机构在合规风控上的深层顽疾。
时隔一年，监管措施“升级”
2月9日晚间，随着九方智投控股的一纸公告，其子公司九方智投在合规运营层面的违规行为被公之于众。根据公告披露的细节，上海证监局发现，九方智投在开展证券投资顾问业务过程中存在一系列违规行为。
具体而言，违规行为包括部分营销宣传内容存在误导性、直播营销内容存在虚假不实信息、合规管理和风险控制机制不健全及部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。
基于上述违规事实，上海证监局下达了《行政监管措施决定书》，责令九方智投改正及自收到决定书之日起暂停新增客户三个月，并立即开展全面整改工作。在暂停新增客户期间内，九方智投不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，并应当每月向上海证监局提交书面整改报告。
此次监管引发市场广泛关注的另一个焦点，在于其背后的“累犯”性质。值得一提的是，翻看监管历史记录，就在去年的这个时候——2025年2月13日，九方智投也曾收到上海证监局的监管措施函。彼时，监管部门指出的问题同样是“个别未登记员工提供投资建议”以及“部分营销宣传内容存在误导性表述”。
将两份相隔一年的监管函放在一起对比，不难发现，这些“老问题”在经历了一年的所谓“整改”后，似乎并未得到根治，这也导致了监管措施的直接升级。从去年的“责令改正”直接升级为今年的“暂停新增客户三个月”，倒逼企业真正正视并解决内部管理顽疾。
值得注意的是，截至2月9日，今年以来九方智投控股的股价表现疲软，累计下跌已超过28%。
给出五大整改措施，立即全面推动落实
对于此次“暂停业务”的监管措施，九方智投控股在公告中表示，本公司高度重视决定书所指出的问题，针对有关问题已制定整改方案并立即全面推动落实，将以此次整改为契机完善内部控制，切实提高合规管理水平。具体整改方案包括：
1.严肃处理涉及违规的个别人员
公司坚决执行监管部门的监管要求。本次监督管理措施所涉的个别人员违规行为，公司将对相关人员依据公司规定严肃处理，同时组织开展专项合规教育培训，深化全员合规意识，增加检查频率，并对相关人员重点监控管理。
2.进一步加强规范营销宣传行为，坚守合规导向
公司将全面强化营销全流程管控，通过技术监测与人工复核，以保障营销宣传内容真实、准确、适度并遏制误导性宣传。公司亦会常态化开展合规培训与案例剖析，进一步提升及巩固业务人员合规意识，引导投资者树立正确投资观念。
3.强化直播内容管控，保障信息真实可靠
公司亦会强化直播内容全链条的管理机制，聚焦内容真实、数据准确、逻辑严谨，进一步加强素材溯源、事前审查、事中监测与事后审查的管理系统，确保信息可溯可查。
4.健全合规风控体系，筑牢稳健经营底线
公司亦会进一步优化营销、直播及人员资质管理等合规风控系统，清理盲点，切实构建“制度完善、技术支撑、责任明确、监管有效”的一体化建设。其中，公司将深化“AI初筛+人工复核”校验机制，以技术赋能提升风险防控能力并全面提升风险预判、防范与处置水平。
5.明确业务操作边界，规范投资建议行为
公司目前已制定内部指引清晰界定投资咨询服务资质与业务边界配资知识股，后续本公司将进一步强化从业人员资质及行为管理，严禁未经合规审查的观点传播与不当解读，防范未登记备案人员违规提供投资建议。
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